5月22日，经合组织（OECD）数字经济政策委员会（CDEP）发布一份关于AI原则建议的报告，提出关于AI发展的5项原则和5点建议，这是世界上首份政府间的AI政策指南，由来自各国50多名专业人士制定，目前已被42个国家所采纳。值得注意的是，该文件获得了一向反感国际多边协议的特朗普政府的认可，被美国白宫科技政策办公室副总统兼首席技术官迈克尔·克拉茨修奥斯称作是“历史性的一步”，个中缘由值得警惕。

一、回应AI发展的关键问题，致力于打造“AI全球参考系”。

该报告虽然只提出5条非约束性原则，但却回应了AI发展中面临的关键问题，被认为是OECD正在打造的“AI全球参考系”。文件内容覆盖范围非常广，其定义的5项基于价值观分别是促进包容性成长、可持续发展和福祉；基于以人为本的价值观和公平正义；增强公开透明与可解释性；保证耐用，安全与无害；建立问责制。上述原则基本回应了AI发展带来的社会、伦理问题与国际竞争问题，并引入问责制，要求AI行为体对AI系统的正常运行负责，在AI政策可实施性上迈出了重要一步。对此，文件提出了5点建议供政策制定者参考，分别是加大人工智能的研究与发展投资，促进AI的数据生态体系，塑造有利的政策环境，提高人力资源能力，加强国际合作。此外，该报告的接受度非常高，除了OECD 36个成员国之外，阿根廷、巴西、哥伦比亚、哥斯达黎加、秘鲁和罗马尼亚共42个国家成为首批签署国，报告声明并对所有持相同价值观的国家开放，其中美国的参与更被认为是推动该报告成为国际标准的主要原因。

二、沿袭美国AI治理理念，强调“民主”、“人权”与“多利益攸关方”。

报告特别强调了价值观在塑造AI全球发展轨迹上的重要性。在价值观选择上，报告认为AI行为体应该尊重“法律”、“ 人权”以及“民主”价值观，并要求将其贯穿于AI系统的生命周期。此外，报告还强调了多利益攸关方的治理模式，要求发挥企业、学术界等行为体的力量。上述要求与特朗普政府今年2月签署的“维护美国人工智能领导地位的行政令”（简称“人工智能倡议”）中的内容完全吻合，“倡议”提出要塑造全球AI发展符合美国的价值观，并联合产业界、学术界、非政府组织等利益攸关方促进AI的发展和创新。可以看出，该报告沿袭了美国一贯所提倡的西式价值观以及多利益攸关方的治理模式，潜藏美国引领全球AI发展规则与标准的意图。

三、美国重申国际多边机制，加剧AI国际战略竞争。

有别于特朗普政府一贯对国际多边倡议的漠视，美国政府对这份文件表现出高度的关注和重视。美国白宫科技政策办公室副总统兼首席技术官迈克尔·克拉茨修奥斯亲赴OECD现场发表讲话表示，“这是历史上第一次美国与志同道合的民主国家一道建立反映我们价值观与优先项的AI共同原则”。 可以看出，美国已开始践行“人工智能倡议”中“塑造国际环境”的关键原则，重申联合盟友制定AI国际规则。近日，新美国安全中心研究员米拉·拉普-奥佩尔与外交关系协会研究员弗里德曼•莱斯纳在“外交政策”5/6月刊《开放的世界—美国在后特朗普时代能实现什么？》中认为，特朗普政府应该在网络空间这些未存在国际法的领域里回归多边机制，联合盟友塑造规则，划定红线，压制对手。这是学术界对特朗普政府的反思与希冀，同时也正在成为美国政府的现实举措。随着AI的竞争越来越倾向于规则和价值观之争，美国联合盟友联合塑造AI国际规则的趋势也将越来越明显。

报告要点译文

对人工智能的建议——是第一个政府间的人工智能标准——于2019年5月22日OECD数字经济政策委员会（CDEP）上通过。该建议旨在确保尊重人权和民主价值观的基础上建立可靠的人工智能管理，来促进人工智能的创新与相互信任，并补充OECD在隐私、数据安全风险管理、以及负责任的商业实践上的标准。

该文件定义了五项基于价值观的综合原则，分别是：

  • 包容性增长、可持续发展和福祉；

  • 以人为本的价值观和公平；

  • 透明性和可解释性；

  • 耐用，安全与无害；

  • 问责制。

该文件同时提出五项建议供政策制定者参考：

  • 加大投入人工智能的研究与发展；

  • 建立一个人工智能的数据生态系统；

  • 塑造有利的政策环境；

  • 提供人力资源能力；

  • 加强国际合作。

该文件还包括测量AI研究、发展和部署的度量标准，以评估AI实施进展。

OECD关于AI的工作以及提出AI发展建议的理论基础

AI作为一项通用技术，可以提高人类财富与福祉的潜力，促进全球经济活动的稳定发展，增强创新与生产力，帮助应对全球挑战。AI已部署到包括制造业、经济、交通、医疗以及安全等各行各业。

除了益处外，AI同时给我们的社会与经济带来极大挑战，特别有关经济转型与发展不平等，竞争，劳动力市场的转变，以及对民主与人权的影响。

OECD在过去两年来针对AI已经采取经验性质与政策性质的活动，以支持有关AI的政策辩论，包括2016年的“AI技术前瞻论坛”，2017年的“AI国际会议：智能机器、明智政策”。此外，OECD还进行了有关AI技术图谱、AI技术及其运用对经济与社会影响的分析与测量工作，总结出主要的政策考量，分析国家与国际层面有关AI的相关政策。

第一部分：建立值得信赖的AI管理原则

（1）建议OECD会员以及非会员遵守建议措施，促进并实施以下原则，这与所有利益相关者密切相关。

（2）呼吁所有的AI行为者根据他们各自的角色促进并实施以下原则。

（3）以下原则不是割裂的而应该被视作一个整体。

1.1 包容性增长，可持续发展，增加福祉

利益攸关方应该积极参与AI管理，以更大化AI的益处，如增强人类能力和增强创造力，提高对边缘人群的包容，减少经济、社会、性别和其他方面上的不平等，保护自然环境，从而激发包容性增长，实现可持续发展。

1.2 以人为本的价值观与公平公正

a) AI行为体应该尊重法律、人权以及民主价值观，并将其贯穿于AI系统的生命周期。这些价值观包括自由、尊严和自主权，隐私和数据保护，非歧视和平等，多样性、公平、社会正义、以及国际公认的劳动权。

b) AI行为体应实施机制和保障措施，例如人类决策能力。

1.3 公开透明与可解释性

AI行为体应该确保AI设备的透明与负责任的披露。对此，他们必须提供有意义的信息，以促进对于AI设备的整体理解，让利益攸关者意识到他们与AI设备的交互，让那些受到AI设备影响的人明白结果，以及让那些受到AI负面影响的人基于信息改变结果。

1.4 耐用、安全与无害

a) AI设备在生命周期中必须耐用、安全与无害，即使被不恰当地使用也能保障运行正常。

b) 对此，AI行为体应该确保可追踪性，包括数据集、流程和在AI系统生命周期中做出的决策，以支持AI系统符合当前的技术水平与时代背景。

c) AI行为体应该根据他们的角色、环境和他们的行为能力将系统风险管理方法纳入AI系统生命周期的每个阶段，以解决隐私、数据安全、安全和偏见。

1.5 问责制

AI行为体应该对AI系统的正常运行以及对上述原则的遵循负责。

第二部分：建立可信赖AI的国家政策与国际合作

2.1 政府应该考虑在AI研究与发展方面以及跨领域运用方面长久的公共投资，鼓励私营投资，以促进值得信赖的AI创新，特别是具有挑战性的技术问题，以及与AI相关的社会、法律和伦理影响和政策问题。

各国政府还应考虑公共投资，鼓励私人投资尊重隐私并保护数据的数据集，以支持AI研究和开发的环境免于不适当的偏见，并提高互操作性以及标准的使用。

2.2 促进AI的数据生态体系

政府应该促进可信AI数字生态系统的开发和利用。这样的生态系统包括数字技术和基础设施，以及分享AI知识的机制，在这个层面，政府应该考虑促进机制，如数据信托，支持安全、公平、合法和道德的数据共享。

2.3 为AI创造一个有利的政策环境

a) 政府应塑造一个有利的政策环境，囊括从研发到部署阶段，并创建一个受控的实验环境来测试和拓展AI设备。

b) 各国政府应酌情审查和调整其AI相关的政策、管理框架和评估机制，以鼓励创新和竞争。

2.4 提高人力资源能力，并为劳动力市场的转型作准备

a) 各国政府应与利益攸关方密切合作，为社会变革做好准备，它们应该使人们能够有效地使用AI系统并与之交互，培养他们必要的技能。

b) 各国政府应采取步骤，包括通过社会对话，确保AI被部署后工人的公平过渡，如制定贯穿工作生涯的培训计划，支持受AI影响的人，以及支持其在劳动力市场获得新机会。

c) 政府亦应与相关方紧密合作，加强劳动保障，提高劳动者安全素质，培育企业家精神、提高生产力，确保AI的益处得到广泛而公平的分享。

2.5 加强国际合作

值得信赖的人工智能国际合作

a) 包括发展中国家在内的各国政府和利益攸关方应积极开展合作，以推进这些原则。

b) 各国政府应在经合组织和其他全球和区域论坛上共同努力，共享AI知识。它们应鼓励国际、跨部门和开放的多方利益相关者合作，以获取AI方面的长期专业知识。

c) 各国政府应促进多利益相关者、基于共识的全球技术标准以发展可互操作和值得信赖的人工智能。

d) 各国政府还应鼓励在国际上发展和使用可衡量人工智能研究、开发和部署的指标。

点击下载：Recommendation of the Council on Artificial Intelligence.pdf

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