目前，美国各部门以所谓“涉军”为由，将中国公司纳入出口管制和经济制裁名单的有效“军单”有涉及3个，分别是：商务部的军事最终用户名单（MEU）；财政部的中国涉军企业名单（NS-CMIC）；国防部根据《2021年国防授权法》发布的1260H条款名单。

商务部军事最终用户名单管控的是贸易环节；而财政部的中国涉军企业（NS-CMIC）主要涉及的是投资限制行政令。国防部发布1260H名单并未确定管理办法，目前只是指定并发布报告。

商务部的军事最终用户名单针对具体贸易物项

2020年12月22日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布新规，在《出口管理条例》中增列“军事最终用户”名单（the MEU List），并纳入第一批实体，限制美国企业向该名单所列企业出口、再出口或转让国内特定物项（主要涉及因国家安全管制的物项：材料加工、电子、电信、信息安全、传感器和激光器以及推进装置等47个物项类别）。第一次纳入的中国企业共58家，2021年特朗普政府下台前将北京天骄航空产业投资有限公司作为第59家，拜登政府期间，美谷分子撤出。

“军事最终用户名单”的纳入和撤出与“实体名单”一致，由最终用户审查委员会（ERC）管理，纳入的标准是多数投票，而撤出的决定则须全体一致同意方可。

财政部的中国涉军企业名单（CMIC）要求纳入60至365天内撤资

1．拜登宣布国家紧急状态颁布14032号行政令

2021年6月3日，美国总统拜登宣布，根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和《国家紧急状态法》（NEA），签发14032号行政令，对时任总统特朗普于2020年11月12月签署的13959号行政令进行修改并同时废除第13974号行政令，修改此前针对中国军事公司的投资禁令，并以附件形式发布了新的企业名单。新行政令将于2021年8月2日生效。

1976年生效的《国家紧急状态法》（NEA）禁止美国总统在和平时期行使《与敌国贸易法》（TWEA）所授予的权力进行紧急制裁，1977年，美国国会通过了《国际紧急经济权力法》（IEEPA），授权美国总统在和平时期宣布国家进入紧急状态后，可以对制裁对象的资产及与之有关的交易进行限制。历届总统都会根据IEEPA和NEA，实施相关措施。目前，拜登政府依据上述两项立法，就缅甸、俄罗斯、中国涉军企业、西巴尔干、保护敏感数据等启动相关措施。

2．用中国涉军企业名单（NS-CMIC）替换中国军事公司名单（NS-CCMC）

14032号行政令将13959号行政令的中国军事公司（Communist Chinese military companies）改为中国涉军企业（Chinese Military-Industrial Complex Companies），名单缩写由NS-CCMC List改为NS-CMIC List。与13959号行政令一样，新行政令明确，附件所列59家企业以及未来纳入的公司，撤资缓冲时间为纳入后的60天至365天：对于已纳入的59家企业，时间点为2021年自8月2日开始，至2022年6月3日止；未来被纳入的企业，为纳入60天至纳入后365天。

3．中国涉军企业名单（NS-CMIC）涉及国防和监控两大行业

白宫对行政令的解释将这59家企业分为三类，一类为国防及相关物资部门，另一类为监控技术部门，第三类为兼顾上述两个行业部门的企业。其中，监控技术企业为海康威视和华为，中国交建、中国电子、移动、电信、联通、中海油、华为投资、熊猫电子等10家公司为直接或间接拥有或控制上述两类行业中至少1家实体或被列入行政命令附件的企业，47家为国防相关企业。

4．军事公司名单及此后的中国涉军企业名单的重合之处

中国涉军企业名单（NS-CMIC）共有59家企，其中30家公司是来自2020年特朗普政府公布的中国军事公司名单（NS-CCMC），新增的29家企业主要分布在航空航天、船舶、信息对抗等领域。其中27家为此前并未纳入的企业。

此外，船舶领域则由合并前的1家中船重工（CSSC）替换合并后的3家子公司（中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司中国海防、中国船舶重工股份有限公司中国重工、中国船舶重工集团动力股份有限公司中国动力）。这说明美国相关机构对我国企业架构调整情况非常了解！

国防部发布1260H条款名单

1．1237名单取消、1260H大行其道

2021年6月28日，美国国防部在联邦公告发布通知，明确取消根据《1999年国防授权法》第1237条款指定的“中国军事公司”。目前在《1999年国防授权法》第1237条款没有任何实体被指定为中国军事公司。

但同日发布的另一条通知明确，将根据《2021年国防授权法》第1260H条款指定“中国军事公司”，直至2030年12月31日。该通知列举了根据1260H纳入的公司名称，涉及47家企业。

此前，2021年6月3日，国防部根据《2021年国防授权法》1260H条款发布一份名单，涉及47家企业。这47家中，新增27家，国防部原来1237条款名单的44家中有20家保留。

2．此前的《1999年国防授权法》1237条款名单

2019年9月11日，美国共议员致函2019年7月履新的美国防部长埃斯珀，认为政府应审查所有法定授权，如《1999年国防授权法》第1237条，并在信中问道：“国防部上一次更新中国军方公司在美经营情况是何时？作为达到2018年国防战略目标的承诺，是否会承诺尽快更新并公开发布这份名单？”美国国防部2020年6月12日完成20家企业名单后于6月24日回函参议员汤姆•科顿；2020年8月28日；美国国防部根据1237条款再次列出11家企业；2020年12月3日将4家中国企业加入；2021年1月14日，将9家中企列入。

美国防部根据《1999年国防授权法》第1237条款发布四次名单共计44家。

（机工智库研究员/赵秋艳）

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