近来，随着越来越多的智能网联汽车走向市场，软件在线升级（OTA升级）技术的应用日益广泛。相比传统通过召回车辆修复系统缺陷的方式，OTA升级技术因具有低成本、高效率的优势而被广泛应用。但同时OTA升级技术也带来了新的挑战。本文对OTA升级技术的潜在风险及当前相关法规标准进行了梳理。

背景

传统汽车如出现系统缺陷，只能寄希望于车企通过召回方式进行修复，费时费力；而通过OTA升级技术则可以在线修复系统缺陷，显著节省成本、提高效率。同时，OTA升级技术也有助于车辆新增功能，提升用户体验，助力车企形成持续增值收入，因此众多车企纷纷引入。

而在提升效率的同时，OTA升级技术被滥用的问题也开始显现：

首先，部分车企针对智能网联汽车的软件在线升级较为随意，在未向用户做充分说明的情况下自动升级，用户甚至不了解升级目的是修补漏洞还是新增功能；

其次，汽车与用户人身安全息息相关，部分车企在智能网联汽车系统功能不完善、验证不充分的情况下匆匆上市，并期望通过软件在线升级方式进行后续修补，这显然是不严谨的，也对现行汽车管理制度带来新的挑战；

最后，现行汽车产品管理制度是基于型式的许可（或认证）管理，要求车辆参数须符合国家相关标准规定，实际产品性能参数应与准入型式保持一致，但在软件升级技术广泛应用的情况下，汽车生产企业很容易绕开汽车产品管理制度而对车辆安全、排放、能耗等准入参数进行改动，这或将导致产品一致性问题，也对现行管理制度构成挑战。

针对以上情况，各国政府都非常重视，陆续出台相应法规进行约束。

国外情况

2020 年 6 月，联合国世界车辆法规协调论坛（WP.29）颁布了《软件升级与软件升级管理系统》（Software Update and Software Update Management System，R156）技术法规。R156法规提出了软件升级管理体系认证要求，规范了软件升级实施流程，确保软件升级过程安全、可控、合规，该法规已于2021年1月正式生效。2021年3月召开的WP.29论坛审议通过了R156解读文件，对法规部分条款作出进一步解释，以帮助企业及审核机构理解并应对法规具体管理要求。

R156法规对软件升级的要求如下：

在对车辆实施首次软件升级之前，OEM应确保其软件升级过程、与车型相关的软件升级管理系统经过批准；

OEM应评估软件升级是否会影响车辆型式批准系统的合规性，并进行记录；

如果软件升级不影响任何型式批准系统的合规性，则OEM可以进行直接升级，但应确保所实施的软件升级过程是安全的，并进行记录；

如果软件升级可能影响型式批准系统的合规性，则OEM应与相关型式批准机构联系，为受影响的系统寻求延期认证或进行新认证；

如果延期认证或新认证被批准，则OEM还应依据国家法规对受影响的车辆进行登记，此后便可实施软件升级，升级完成后要更新符合性声明中的车辆信息，以反映车辆经过型式机构批准的新的类型状态；

型式批准机构应定期检查OEM部署的软件和作出的决策是否适当，检查应包括对软件升级相关记录进行审计等内容。

2021年6月，欧盟汽车专家组提交了Regulation (EU) 2018/858和Regulation (EU) 2019/2144关于软件更新的修订法规草案，将R156法规融入其中，预计相关内容将于2022年正式实施。另外，国际标准化组织道路车辆委员会软件升级工作组于2019年3月正式对标准ISO 24089《道路车辆 软件升级工程》进行立项，旨在为道路车辆软件升级提供一个标准架构，目前该标准处于草案编写阶段，预计将于2024年发布。

国内情况

我国对智能网联汽车软件升级可能引发的车辆安全、驾驶安全问题极为重视，国家市场监管总局、国家工业和信息化部也陆续发布相关管理文件加强监管。

2020年11月25日，国家市场监管总局发布《关于进一步加强汽车远程升级（OTA）技术召回监管的通知》；

2021年4月7日，工业和信息化部发布《智能网联汽车生产企业及产品准入管理指南（试行）》（征求意见稿）；

2021年6月4日，国家市场监管总局发布《关于汽车远程升级（OTA）技术召回备案的补充通知》；

2021年7月30日，工业和信息化部发布《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》；

2021年9月13日，工业和信息化部装备中心发布《关于开展汽车数据安全、网络安全等自查工作的通知》；

2021年9月15日，工业和信息化部发布《工业和信息化部关于加强车联网网络安全和数据安全工作的通知》。

以上文件对智能网联汽车软件升级相关工作和要求进行了明确，涉及事前、事中、事后三个阶段，包括企业管理、评估验证、准入测试、过程控制、政府监管五个维度。

针对软件升级技术被滥用的问题，工业和信息化部《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》明确指出：“企业实施在线升级活动前，应当确保汽车产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求并向工业和信息化部备案，涉及安全、节能、环保、防盗等技术参数变更的应提前向工业和信息化部申报，保证汽车产品生产一致性。未经审批，不得通过在线等软件升级方式新增或更新汽车自动驾驶功能。”

另外，为进一步将汽车软件升级管理相关要求进行规范、具体、细化，全国汽车标准化技术委员会智能网联汽车分标委汽车信息安全标准工作组正在组织制定《汽车软件升级通用技术要求》强制标准（以下简称“软件升级标准”），该标准参考了R156法规，涉及软件升级管理体系要求、车辆要求、车辆试验方法等，并针对R156法规缺乏试验方法的不足进行了完善。

软件升级标准5.1节提出了针对车辆升级的一般要求，包括应保护软件升级包的真实性和完整性，以防止其受到损害并防止无效升级；应具备更新软件识别码或软件版本（集），并支持通过标准接口以标准方式进行读取；对应的7.3节则相应提出了对软件升级包的真实性和完整性测试、对软件识别码或软件版本（集）的更新及读取测试的方法。

软件升级标准5.2节提出了针对车辆在线升级过程的具体要求，包括用户告知要求、用户确认要求、先决条件要求、电量保障要求、车辆安全影响、驾驶安全影响、不禁止车门锁止、升级结果告知、升级失败处理等内容，对应的7.3节则针对以上内容逐一提出了相应的测试方法。

目前，标准工作组正在针对试验方法组织开展验证活动，同时，也在对软件升级管理体系要求等内容进行完善，预计该标准将于2022年年底报批。

总的来看，针对汽车软件升级的法规、标准正在逐步完善，具体的申请备案、审查评估等实施办法也会进一步细化。同时，车企的OTA技术也将更加成熟、可靠。严格有效的监管机制将对车企软件升级行为进行规范，在保障消费者权益的同时，也将为整个行业的发展带来积极影响。

国家智能网联汽车创新中心信息安全业务以“支撑监管，服务行业”为己任，致力于为智能网联汽车行业构建全生命周期动态纵深安全防御体系。目前，已初步建成ICV信息安全攻防实验室、车辆安全漏洞预警与分析平台（CVVD）、ICV综合安全运营平台等基础平台，可为行业客户提供V2X-PKI系统、主动安全防护系统的设计规划、建设开发和系统运营，可为整车企业或零部件厂商提供安全测试、咨询培训等专业服务。

其中，ICV综合安全运营平台，可面向主机厂与自动驾驶示范区“车、路、云、网、图“复杂应用场景，提供实时安全监测、主动安全防护、安全预警分析与响应等功能，并具备车辆及路侧设备软件升级全生命周期监管能力，助力用户有效开展安全管理运营工作；另外，CICV信息安全测试工具箱，既能支持用户对软件升级包等进行全面的安全检测，也可为用户自建安全测试团队、提升车辆安全测试能力提供有力支撑。

后续，创新中心将继续跟踪国家智能网联汽车安全政策法规和标准规范，加强解读验证，推进创新融合，持续为智能网联汽车生态圈赋能！

本文作者：国家智能网联汽车创新中心 信息安全部

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