美国对前苏联及俄罗斯进行了多轮长期制裁，可依据重大时间节点将其大致分为三段：冷战时期对苏联制裁、2014年克里米亚冲突后对俄制裁、及2022年俄乌冲突至今的制裁。制裁力度和具体领域随摩擦事件、两国关系、国际格局有所变化，但制裁手段主要集中在政治、外交、经济、文化、军事、科技制裁等六个领域，其中又以经济和科技制裁为主要抓手，制裁整体趋向扩大化、全面化，始终强调同盟抵制。2022年俄乌冲突爆发后，网络安全相关议题也被纳入美国的考虑之中。克里米亚事件后，美国针对俄罗斯特别制定了《反俄罗斯在欧洲和欧亚大陆影响法》以进行经济制裁；制定了《2014支持乌克兰主权、完整、民主和经济稳定法》、《2014支持乌克兰自由法》两部法律将俄对乌行动划入制裁范围；制裁还依据《通过制裁反击美国对手法案》、《国家紧急情况法》、《国际紧急经济权力法》等多部法律实施。制裁行动涉及到司法部、中情局、财政部（OFAC）等多部门联合执法。
一、美国制裁工具箱
1.1政治制裁
政治制裁指某一国家或国际组织，由于某国违反国际行为准则或国际规则的行为实行政治领域的强制措施。这样的行为包括通过将某国踢出组织、通过联合国等国际组织进行制裁等。美国通常利用盟友与其本身在国际组织中的话语权和影响力，将其他国家踢出、孤立、或使其中止国际合作、对话、制度建设。
1.2外交制裁
在外交领域内采取行动，对另一个国家予以惩处表示本国政府的不满等行动，通常在外交领域由美国对他国单方面展开，其具体形式主要包括以下八种，依据制裁的性质和发展有程度区别、单独或同时使用：断绝外交关系；降低外交关系规格；召回驻外使节；取消原先议定的外交访问；拒绝被制裁国政府官员的正式来访；终止一切形式的外交合作；退出或废除双边条约；驱逐被制裁国的外交官。
1.3经济制裁
经济制裁是美国使用最频繁的制裁手段。主要负责进行经济制裁具体执法的行政机构是财政部外国资产控制办公室OFAC，其职能包括根据美国政府相关规定制定、更新制裁人员/实体名单（SDN）；审查批准制裁中的各种特殊许可与申请，例如与制裁对象相关的交易申请；监督制裁的实施过程与执行情况、惩罚违反制裁的对象。经济制裁的途径包括冻结账户存款和其他资产；冻结金融服务、禁止交易、禁止使用美元；限制、禁止与被制裁国的部分或全部商品交易以及其他经贸往来；能源制裁；援助制裁。
1.4文化制裁
针对文化的制裁较为多样，主要包括旅行旅游限制、抵制禁止体育比赛、以及科教文相关的国际组织对某国家的限制、撤销、除名。
1.5军事制裁
措施包括武器禁运、停止军事交流、军事封锁等途径，在与俄罗斯的冲突中主要采取代理人战争，非直接对抗形式。
1.6科技制裁
高新科技领域，美国对苏联与俄罗斯的技术限制领域和种类随着技术发展而产生变化。主要途径包括中断科技领域的国际合作、技术出口管制、加强控制高新技术转移、和产业链断供等。
1.7围绕网络安全领域的针对性制裁
美国设置了“外国对美国大选干预制裁项目”、2022年OFAC发布《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（EO14024），将参与和促进针对美国恶意网络活动、破坏美国国家安全等方面列为俄罗斯政府的有害外国活动。针对俄罗斯的网络行动进行公开归因和点名、起诉个人和实体等行动。
二、美国对前苏联制裁主要行动
2.1经济制裁
（1）特殊时期贸易进出口管制：前苏联时期，1949 年２月，美国国会通过了战后第一部《出口管制法》，把贸易管制战略以立法的形式最终确定下来，任何有军事意义或者有助于增强共产党国家军事和经济潜力的产品都被列入禁运范围。
（2）组成联盟，协同进行出口管制：在前苏联时期，1949年底，美国联合部分欧洲国家成立“对共产党国家输出管制委员会”，即巴黎统筹委员会（以下简称“巴统”），有美、英、法、德、意、日、澳、加等17个成员国，1982年在美国推动下，“巴统”同意将58种技术纳入管制清单，包括大型船舶设备、太空设备、超导材料、机器人及相关设备、油气开采技术等尖端技术。1951年，美国国会通过的《共同防御援助法案》规定：禁止接受美国援助的国家将该法案规定的300余种“战略物资”出口给苏联等社会主义国家。
（3）能源制裁：石油与天然气贸易对于前苏联与俄罗斯而言都有着重要的经济意义。20世纪美国里根政府对前苏联实行了经济制裁，美国向苏联出口天然气与石油的许可证暂停，禁止向苏联出口有关能源开发、提炼的设备与技术。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）对关乎俄罗斯经济命脉的五大银行及俄罗斯最大的石油、天然气、管道、电力、电信、铁路、物流、开采等企业实施制裁。
美国操纵能源价格，通过美国 - 沙特阿拉伯经济合作联合委员会软硬兼施，使沙特同意大幅度增加石油产量，造成国际原油价格暴跌，从 1985 年 11月每桶 30 美元到 1986 年 4 月每桶 12 美元，使苏联的经济损失超过 100 亿美元。
2.2文化制裁
限制交通：1981年12月，美国政府以苏联参与波兰的军事管制为由，对苏联实行经济制裁，宣布暂停美国航空公司对苏联民用航空总局的服务。
抵制比赛：1980年莫斯科奥运会，美国发起倡议，共61个国家加入奥运史上最大“抵制事件“，抗议苏联入侵阿富汗。苏联则联合东欧国家以安全问题为由拒绝参加1984年美国洛杉矶奥运会。
2.3军事制裁：1962年古巴导弹危机期间，美国通过空海军联合对去往古巴的船舶进行搜查，扣留可疑船只，向苏联施加压力。
2.4科技制裁
加强控制高新技术转移：1976 年 2 月，美国国防部国防科学局研究小组将计算机网络技术、大型计算机系统技术、软件技术、特殊材料技术等 15 种技术列为禁运范围，后来又将集成电路制造设备、工作母机、电子复合硅、激光装置增补列入对苏联的禁运清单。1982 年 11 月，巴统成员国同意美国的建议，将包括浮动船坞、宇航船、超导材料、机器人等在内的 58 种高新技术纳入管制清单。
三、2014年克里米亚冲突后美国对俄罗斯的制裁
2014年3月19日克里米亚正式并入俄罗斯，奥巴马签署行政令以《国际紧急经济权利法》为依据，对“破坏乌克兰局势“的俄罗斯进行制裁。这是自苏联解体以来美国对俄罗斯进行的最广泛制裁。2014年美国先后颁布两部乌克兰相关法案，《2014乌克兰主权法》与《2014乌克兰自由法》，基于两部法案谴责并制裁俄罗斯对乌克兰主权的侵害行为，并同盟友一起对乌克兰进行军事援助，帮助乌克兰抵制俄罗斯。
3.1 政治制裁
2014年克里米亚冲突后，“北约东扩”步伐加快，美国发动了欧盟等其他国家对俄罗斯实行政治制裁。包括取消欧盟-俄罗斯峰会、欧盟禁止成员国与俄罗斯展开任何双边峰会、取消原定于索契的八国集团峰会，改为在14年3月在布鲁塞尔召开七国峰会。中止俄罗斯加入国际能源机构的谈判。
3.2 外交制裁
2014年3月，美国宣布对7名与脱钩有直接关系的官员进行制裁。限制与普京关系密切并具有影响力的俄罗斯公民旅行。随着美国的行动，日本澳大利亚及欧盟随即跟进。
3.3 经济制裁
（1）冻结账户存款和其他资产，包括冻结国家账户、政治实体或经济实体、个人的账户存款及资产。
冻结俄罗斯银行与为俄罗斯高层提供支持的商人在美资产。
（2）冻结金融服务
限制交易：2014年4月28日，美国对俄罗斯国家石油公司Rosneft和其他17加俄罗斯公司在美国境内进行商业交易的禁令；限制美国金融机构为俄罗斯石油企业Novatec提供融资和交易服务。
禁止选定的俄银行、企业赴美国上市、发债及其他融资业务。2014年7月美国与欧洲宣布禁止俄罗斯国营金融机构参与欧洲金融市场交易
四、2022年俄乌冲突美国对俄罗斯的制裁
4.1 外交制裁
2001年2月美国联邦调查局抓获内部俄罗斯间谍汉森，美俄两国相互驱逐对方50名外交官。2022年4月15日，美国政府以俄罗斯进行网络袭击、干预美国选举等恶意活动为由对俄实施大规模制裁并驱逐10名俄外交人员。目前，美国已经对部分俄罗斯外国官员等采取限制签证等行动。
4.2经济制裁
（1）冻结账户存款和其他资产，包括冻结国家账户、政治实体或经济实体、个人的账户存款及资产。
2022年2月24日，美国对包括俄罗斯最大银行俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）和另4家大型金融机构，及若干与俄政府相关的个人等实施制裁，冻结其全部在美资产。美国已将俄罗斯总统普京、外交部长拉夫罗夫等俄罗斯高官、精英阶层、金融高管及亲属、俄罗斯重要金融机构俄罗斯外贸银行（VTBBank)、俄罗斯国有银行VEB、PSB、Otkritie、Novikom及子公司、北溪2号在内的大量个人、实体与船舶列入SDN清单。
（2）冻结金融服务、禁止交易、禁止使用美元。
限制交易：2022年2月24日，美国将Sberbank及其25家子公司（包括俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbankof Russia）及其全球子公司）列入往来账户或通汇账户制裁清单（CAPTA清单）；2022年2月26日美国和欧盟将俄罗斯7家银行移除SWIFT系统，限制其国际交易；2022年2月28日，美国财政部宣布禁止美国人与俄罗斯央行、俄联邦国家财富基金和俄财政部进行交易；对俄最大银行俄罗斯联邦储蓄银行和阿尔法银行实施全面禁止美元结算；华盛证券通知用户称，接上游券商通知，2022年3月4日美股收盘后将暂停相关俄罗斯ADR的交易，AUCOY、GZPFY、LUKOY、NILSY、OAOFY、OGZPY、ROSYY、RSHYY、SBRCY、SGTPY、SGTZY正股及其衍生品现已禁止开仓。2022年4月20日，美国开始制裁TKB银行和俄罗斯虚拟货币公司，目的在于防止俄罗斯通过这些机构规避制裁。
切断金融融资渠道。禁止美国金融机构为或代表任何被制裁实体或其财产或财产权益开立或维持往来账户或直通账户，禁止处理涉及制裁清单上任何实体或其财产或财产权益的交易。英国已冻结俄罗斯银行资产，禁止俄罗斯公司借款，并对俄罗斯人在英国银行的存款设置限制。
禁止选定的俄银行、企业赴美国上市、发债及其他融资业务，禁止为选定的俄银行、企业开设通汇账户，阻止多边金融机构向俄罗斯发放贷款。
下调俄罗斯相关企业信用等级，国际三大信用评级机构一次性下调多个评级，大幅推升俄融资成本，甚至令俄无法在国际市场上获取融资。
（3）限制、禁止与被制裁国的部分或全部商品交易以及其他经贸往来。
贸易禁运是一国对其他国家进行贸易歧视以施加政治、经济压力来达成外交目的的重要手段。主要途径包括特殊时期进出口管制、联盟协同管制及调整待遇等三种。三种手段往往同时使用，综合作用。
特殊时期贸易进出口管制：美国禁止进口俄罗斯能源、酒精、钻石、海产品，禁止向俄罗斯出口奢侈品。一些国际公司暂停在俄交易或完全退出俄市场，如可口可乐等。
取消最惠国等待遇、提高关税：俄乌战争后，2022年3月12日，在七国集团推动撤销原给予俄罗斯的最惠国待遇，为提高进口俄罗斯产品关税做政策准备；美国总统拜登于6月27日宣布，将部分俄罗斯商品的关税税率提高至35%。
（4）能源制裁2022年俄乌冲突后，美国再次对俄进行大规模的能源制裁。
停止能源项目合作：美国通过了禁运钢管和管道设备的措施，迫使西欧放弃与苏联业已签订的大口径管道出口协议，要求它的盟友（如意大利、联邦德国）阻止对于苏联集团石油贸易的依赖；2022年2月23日，美国宣布对俄罗斯实施进一步制裁，将对俄罗斯的制裁扩大至北溪二号（Nord Stream 2）针对“北溪-2”天然气管道项目实施制裁；禁止美国人向俄罗斯能源行业的任何新投资。
对俄罗斯的炼油部门实施了严格的出口管制：拜登在2022年3月8日发布行政令，以国家紧急状态为由获得授权，下令禁止部分从俄罗斯的商品进口，并禁止在俄罗斯的新投资。
禁止美国进口源自俄罗斯的能源产品，包括原油、石油、石油燃料、油类及其蒸馏制品、液化天然气、煤炭和煤炭产品。
（5）援助制裁
停止某一领域对他国物资或金融等援助行动。这项行动主要发生在美国对外民主输出进程中，尤其是对较不发达国家进行。2018年克里帕里中毒事件后，美国曾宣布停止对俄罗斯的任何援助。
4.3文化制裁
切断交通：2022年3月1日，美国运输部及其联邦航空管理局发布命令，阻止俄罗斯飞机和航空公司进入和使用美国所有国内领空。2022年4月21日，白宫宣布禁止俄罗斯附属船只（悬挂旗帜、拥有或经营）进入美国港口。
4.4军事制裁
在俄乌冲突中，通过对乌克兰进行军备和资金支持增加军事实力。
4.5科技制裁
（1）中断科技领域的国际合作：2019 年 5 月，美国国防部（DoD）宣布对俄制裁，包括 2023 年后停止与俄罗斯在航天发射与卫星领域开展合作；俄乌冲突后，欧洲航天局在 3 月 17 日宣布停止与俄罗斯的“火星生物学”合作项目，并在 4 月 13 日宣布中止与俄罗斯在无人月球探测项目上的合作，要求俄罗斯航天国家集团将已安装至月球－ 25 飞船上的载荷（PILOT-D 着陆相机）拆下并归还。
（2）技术出口管制：扩大实体清单：2020 年 12 月，美国商务部（DoC）将俄罗斯国防部、俄罗斯对外情报局等 45 家与军方有合作的俄政府机构和企业列入制裁名单。2021年3 月 2 日，美国国务卿根据第 12851 号行政令的授权，依据美国 1991 年指定的《生化武器管制和消灭生化武器战争法》（CBWAct）第 306（a）条，判定俄政府违反国际法对本国国民使用生化武器，由此作出制裁决定，将俄罗斯列入国防产品和国防服务禁止国名单；随后，美国商务部工业安全局也在当天将包括俄罗斯在内的3 个国家的 14 家实体列入实体清单；2022年3月美国商务部工业安全局宣布扩大对俄罗斯的出口限制。2022年4月，美商务部将俄罗斯支持国防与航天发展的 120 家单位添加至商务部受制裁的实体清单中。
（3）加强控制高新技术转移：2022年2月24日，美国商务部工业安全局（以下简称“BIS”）发布了《根据出口管理条例（EAR）对俄罗斯实施制裁的最终规则》（以下简称“最终规则”），大大扩展了对俄罗斯的现有出口管制范围。新的EAR条例主要针对俄罗斯的国防、航空航天和海事部门，旨在限制向俄罗斯出口和再出口高度敏感的美国技术，以及某些完全在美国境外制造的物品。
（4）科技巨头采取对俄禁售等措施，产业链断供。2022年2月24日，美国商务部宣布将限制俄罗斯获取美国先进技术的能力，包括芯片、电脑、电信设备、加密安全设备、激光和传感器等产品，涉及俄罗斯一半以上的高科技领域进口。美国企业如果要向俄罗斯出口上述产品，需获得美国商务部颁发的许可证。美国新制裁宣布后，Nexta TV、《俄罗斯商业咨询》报道称，美国CPU企业英特尔和AMD、及使用英特尔和AMD处理器的戴尔和联想等个人电脑生产厂商已停止向俄罗斯出货。
4.6围绕网络安全议题的针对性制裁
美国设置了“外国对美国大选干预制裁项目”、2022年OFAC发布《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（EO14024），将参与和促进针对美国恶意网络活动、破坏美国国家安全等方面列为俄罗斯政府的有害外国活动。
美国方面会且将持续针对俄罗斯的网络干预、恶意网络行动进行追踪、归因和追责。2022年3月31日，白宫发言称将针对支持俄罗斯对乌克兰进行战争的技术实体与个人进行打击，限制其逃避制裁的网络。目前已指定了至少21个实体和13个个人参与了逃避制裁获取西方技术，指定了3人参与恶意网络活动并进行起诉。包括对TsNIiKhM公司参与恶意网络行动、开发Triton恶意软件等相关行动的负责人进行溯源和起诉。起诉的活动时间线被追溯至2012年，包括涉及对美国关键基础设施、核设施部门的网络行动。
OFAC还关注了与乌克兰相关的俄罗斯科技公司，针对为俄罗斯国防与军队提供服务的科技公司进行限制和调查，例如为俄罗斯国防部建设超级计算机中心的硬件公司T-Platforms、俄罗斯最大的芯片制造商Mikron等。
五、美国制裁的原由
二战后，美国是发动制裁最多的国家，发动制裁的主要目的可以分为以下四种：其一，维护霸权地位。在冷战时期通过多种手段削弱苏联力量。其二，意识形态对立。对社会主义国家进行制裁以确保资本主义国家地位，包括六七十年代对苏联、中国等社会国家进行禁运、禁止交流等多制裁。也包括美国在全世界范围内实行民主输出战略，如美国对乌克兰、缅甸等国的军事打击、经济制裁、外交施压综合行动。其三，维护美国在重要地区、重要领域的主导地位，遏制地区大国崛起，例如在中东对于伊朗、伊拉克的制裁，以及针对中国的高新技术限制。第四，基于国家利益而发动的制裁，例如针对中亚国家的能源资源和地缘战略意义而发起的制裁。
六、美国的制裁能力与能力建设
美国的制裁能力藉由多次制裁愈发熟练，行动特性趋向长期性、全面性与针对性并重。首先，虽然在美国不同政府执政时期其制裁力度有所变化，但针对前苏联和俄罗斯的长期制裁方针没有发生改变，也不会发生改变。其二，围绕俄罗斯的经济结构，经济制裁尤其是能源制裁仍然是行动重点，但围绕科技领域的制裁也不断扩展深化，除开技术进出口限制，还将联合盟友进行供应链限制。其三，围绕网络安全和跨国腐败等领域进行针对性制裁。尤其是美国将进一步利用不对称的网络能力，通过公开归因等办法对俄罗斯的技术实体和个人进行精准点名，加强国际舆论控制，进一步增加对俄压力。
美国通过成立跨部门执法小组，整合国内的执法部门以提高制裁执行效率、增进跨国制裁合作以保证制裁效果。以俄乌冲突后针对俄罗斯的制裁为例，2022年3月2日美国司法部启动了跨部门工作组（Task Force KleptoCapture），旨在执行美国与盟国一起实施的全面制裁、出口限制和经济对策，以将俄罗斯与全球市场分割，主要针对俄罗斯官员、与政府结盟的经营和援助者。基于2021年6月白宫国家安全备忘录将打击腐败确立为核心国家安全政策，这个小组的打击主题也包括涉外腐败。可支持的调查技术包括数据分析、加密货币追踪、外国情报来源和金融监管机构与私营部门合作伙伴的信息。有权调查和起诉相关任何刑事犯罪。
该工作组成员包括CIA、国税局等众多执法部门，还将与2022年2月成立的跨大西洋特别工作组合作，进行跨国的调查、资产扣押没收与追回。
本文作者｜全球新兴技术项目组
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