内容摘要：

本报告详细解释了美国高官最近提出的“友岸外包”政策，重点结合美国近期的对华新政策和新举措，分析了美国对该政策的运用以及由此带来的相关影响，并对中国当前及未来的回应方式进行了梳理和预测。报告认为，美国的进攻性“友岸外包”政策，其目的是尽可能地扩大美国对于中国的战略领先地位，破坏并延缓中国的经济和军事现代化进程。美国的这种激进行为有诸多负面影响，譬如加大了中美管控战略竞争的难度，增加了发生军事冲突的可能，最终致使中美关系继续恶化。

“友岸外包”政策的含义

2022年4月，美国财政部长耶伦首次提出“友岸外包”的（friend-shoring）政策概念。它包含了“近岸”和“回流”两个概念；前者是将生产带到消费市场附近，后者是将生产带回本土市场。“友岸外包”政策表现为一种防御姿态，目的是增强供应链的韧性。

图1 各国稀土开采产量所占份额的发展变化

对美国而言，“友岸外包”政策的含义是：对于具有战略关键性的产品，要将其国际供应链的关键节点放在对美国友好且可靠的国家或司法管辖区，由此减少美国对中国等潜在敌对国家的依赖和相对脆弱性。以稀土为例，美国政府在美国和澳大利亚对开采和加工设施进行了投资，以减少对中国的依赖，其结果是中国的市场份额从80%降到了60%。

“友岸外包”政策的武器化

2.1“友岸外包”武器化的含义

2022年，美国国家安全顾问沙利文提出，美国将继续提升战略目标，将“友岸外包”概念武器化，这说明美国将其用作一种进攻性而非防御性的政策工具。美国的最初目标是减少在全球供应链中对中国的依赖，仅仅保持美国对中国的相对领先地位。但最近美国采取了更为激进的做法，旨在尽可能地扩大美国的战略领先地位，帮助美国“在与中国的战略竞争中获胜”。根据这一思想，美国希望利用“友岸外包”政策，在友好国家为先进计算机芯片等战略物资建立国际供应链，将中国排除在供应链之外，以延缓中国的经济和军事现代化进程。

2.2“友岸外包”武器化的作用和影响

在中美战略竞争中，双方在高科技方面的斗争已成为主要内容。“友岸外包”武器化这种进攻性的做法，进一步加剧了双方的战略竞争，将给中国增加竞争成本，随着时间的推移甚至会降低其竞争能力。在这个过程中，中国的经济和军事现代化将会脱轨、推迟、延宕。

进攻性的“友岸外包”政策将带来两个影响：

1.美国将更难鼓励欧盟、日本和其他盟国采取与美国完全一致的对华政策。

2.中国可能做出比当今的主要防御措施更加积极的反应。这将使中美更加难以管控战略竞争、防止公开的军事冲突。

2.3美国的具体行动

1.扩大对华销售禁令范围。2022年10月，美国大幅扩大了对中国实体的销售禁令范围，不仅包括先进芯片，还包括制造先进芯片所需的设备和设计软件，并禁止美国人员参与这些活动。利用外国直接产品规则，美国还禁止非美国公司向中国提供含有美国成分（包括知识产权）的违禁产品。

2.说服盟友加入对华禁售。美国说服了荷兰和日本加入其对EUV光刻机等关键设备的出口禁令。但荷兰和日本可能会采取更加温和的措施，这说明美国与其盟友的对华政策不完全一致。美国的措施越激进，就更加难以获得盟友的全面支持。

3.加强与印度合作。美印同意提升并扩大“关键和新兴技术联合倡议”，以促进技术伙伴关系和国防工业合作。该计划涵盖了人工智能、量子技术、高性能计算、先进无线技术、太空活动、防务系统、弹性半导体供应链。

4.推动建立“芯片四方联盟”。美国提议，要与日本、台湾、韩国建立“芯片四方联盟”，以协调各方措施确保该地区先进芯片供应链的安全。但由于与中国有着密切的经济联系，以韩国为代表的被邀请方比较抵触该提议。

5.借气球事件扩大制裁。在击落飞越美国领空的中国气球后，拜登政府在实体清单上增列了6个与“气球计划”有关联的中国政府支持的实体。最近，美国众议院成立了“美国和中国共产党战略竞争特别委员会”，可能会采取更加严厉的措施以减缓中国军事能力的发展。

国际供应链对生产先进芯片和潜在的其他高科技产品而言至关重要。中国要想独自建立先进芯片生态系统，将非常困难且代价高昂。上述措施的目的都是将中国排除在国际供应链之外；如果得到全面实施，将会延缓并阻碍中国实现经济和军事现代化的努力。

中国的回应

目前中国主要用防御性措施来应对美国的芯片限制，例如向WTO投诉美国的贸易保护主义做法。更主要的是，中国计划推出1430亿美元的一揽子计划，支持其本土半导体行业发展，以实现高科技领域的自给自足。中国增加了14纳米及以上的传统芯片的国内生产，其市场份额已增长到约15%，略高于日本、美国和欧洲，但落后于台湾（22%）和韩国（21%）。中国的进步加强了其在使用传统芯片制成品方面的核心作用，减少了美国和西方公司的销售和收入机会。此外，中国的技术也不断发展，中芯国际已宣称可以制造7纳米芯片，中国的科学家也呼吁中国应该通过积累一系列专利来控制下一代芯片制造，让中国从新材料到新技术都有力量反击美国的制裁。

图2 2021年半导体制造设备供应商所占市场份额

美国的进攻性政策将可能迫使中国采取强有力的反制措施。从理论上讲，中国当前可以做出更激烈的反应，例如对具有市场主导权的商品供应进行限制或阻止，包括稀土等关键矿物或对西方商品生产至关重要的化学原料等。但这将导致全球生产和消费行情暴跌，从而损害中国经济。虽然迄今为止这个因素制约着中国的行动，但如果美国的战略获得了盟友的支持，并有效地破坏了中国的现代化计划，那么中国做出强力应对的可能性将增大。

结论

美国越来越多地采用进攻性的“友岸外包”政策，将使管控中美战略竞争更具挑战性，增大了发生具有灾难性、全球性后果的军事冲突的可能性。对中国高科技发展的遏制行动，将使中国更加难以在气候变化、疾病控制等其他全球问题上与美国合作。尽管拜登政府有意与中国“寻求竞争而不是冲突”，但中美关系仍在继续恶化。

原文标题｜Offensive Friendshoring and Deteriorating US-China Relations

文章来源｜美国大西洋理事会

发布时间｜2023年2月

编译｜智能society

文件链接｜https://www.iiss.org/-/media/files/research-papers/2022/08/strategic-settings-for-6g-pathways-for-china-and-the-us.pdf

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