美国国家科技工业基础作为国家安全战略，于2013年被列入美国法典。根据美国法典第10章第2501条实现国家科技工业基础的目标，从1994年开始，美国国防部每年对国家科技工业基础的能力予以调查，并向国会提交调查评估报告。 

通过工业基础调查，美国国防部将全面掌握美国国防工业的现状，发现问题并提出解决方案。美国国防部重点评估的领域包括：飞机、电子、地面车辆、材料、弹药和导弹、船舶、太空共七大行业。

加强国际合作以提升国家科技工业基础的全球化

美国《2017年国防授权法案》把英国和澳大利亚纳入到美国国家科技工业基础体系内。根据美国法典，国家科技工业基础的最新表述为：在美国、英国、澳大利亚和加拿大境内从事研究、开发、生产、集成、服务或信息技术活动的人员和组织。

根据该定义可以看出美国的国家科技工业基础不仅仅是美国国内军事和民用工业基础的统一；更是从国防全球化的角度，构建其国家科技工业基础体系。

国家科技工业基础的新定义允许美国和国家科技工业合作伙伴之间在技术、工程和制造方面进行更多的国际合作。

目前，加强国际合作以提升科技工业基础的全球化，被列入美国国防部工业基础调查三大优先事项之一。

对关键细分领域的评估，评估目标更加具体

美国国防部制造业与工业基础政策办公室（MIBP）对工业基础能力评估的主要行业包括：飞机行业、电子行业、 地面车辆行业、材料行业、 弹药和导弹行业、舰船行业、航天行业共7个行业。但近几年，对 MIBP 具体行业的评估的侧重点有所不同，尤其是对电子行业的评估分出更细化的领域。2014年，在美国国防部 MIBP 对工业基础能力评估的主要行业中，在电子行业中，对（1）雷达与电子战行业，（2）指挥、控制、通信和计算机（C4）子行业进行更加细化的评估。2015年继续采取同样的细分方式。

2016年，在美国国防部 MIBP 对工业基础能力评估的主要行业中，把雷达与电子战行业和 C4 与其他行业放到并列同等重要的程度。从而使的美国国防部工业基础调查行业变为 9 个。

2017年，在美国国防部 MIBP 对工业基础能力评估的主要行业中，在保留2016年 9 个行业的基础上，新增加了国防部建制内工业基础（DOIB）。DOIB 是国防工业基础的一部分，主要包括原材料供应者、采办和后勤支持规划者、制造和维修执行部门。DOIB 为库存装备提供维护保障和专用制造能力。美国国防部工业基础调查分析认为，DOIB 当前面临着复杂的基础设备设施老化、电网和通信等配套落后、技能人员经验和资质不足等问题。

构建工业基础委员会，纳入到国防部工业基础生态系统

2011年开始，美国国防副部长管理行动小组（DMAG）每年都举行关于工业基础的会议。但 MIBP 认为，国防工业基础问题并未引起足够的重视，因此，2015年 MIBP 成立了工业基础委员会（IBC），为国防部高级领导人提供了一个执行层面的论坛，以审查和讨论关键的国防工业基础趋势和问题。IBC 适用于国防部工业基地合作的生态系统。

国防部工业基础生态系统由以下工作组组成：北美技术和工业基础组织（NATIBO）、政府—行业数据交换计划（GIDEP）、贸易协会【如国防工业协会（NDIA）和航空航天工业协会（AIA）】、 空间工业基地工作组（SIBWG）、联合工业基地工作组（JIBWG）、联合陆军海军 NASA 空军（JANNAF）、引信综合产品团队（IPT）、 和关键能源材料工作组（CEMWG）。

把强大、安全、有弹性、创新纳入到理想的工业基础的范畴

在美国国防部2018年3月提交给国会的工业能力评估报告中，对理想的工业基础进行了界定，并给出了清晰的目标：

强大。包括 4 个要素：（1）支持国家安全要求的众多类型的企业；（2）民用企业定期对政府的需求予以支持；（3）竞争性；（4）有效、且高效的供应链。

安全。包括 2 个要素：（1）供应保证；（2）网络安全

有弹性。包括 2 个要素：（1）可扩展；（2）可持续发展

创新。包括 4 个要素：（1）快速应对未来威胁的能力；（2）对所有企业具有吸引力的市场；（3）国防企业融资的新模式；（4）建立和保留灵活的员工队伍

提高情报分析能力，构建商业情报与分析能力平台

2016财年，国防部制造业与工业基础政策办公室（MIBP）开始构建商业情报与分析能力平台（DIBNow），未来的开发工作重点是改进现有数据源，整合来自政府和商业来源的新数据源；并不断开发先进的数据分析技术和方法，从数据源中提取最大价值，并为国防工业基础提供新的见解。具体的重点领域包括：为行业和能力分析建立灵活的分类标准，提高对低层国防供应商和产品的可见度，并对影响国防工业基础的兼并，收购和其他交易进行有力分析。MIBP 还将继续与其他机构合作，促进数据共享协议和交换分析最佳实践，以确保全面了解国防工业基础。

不断完善评估方法，「风险」成为工业基础调查的核心要素

2013~2017年，国防部对工业基础进行评估的方法是脆弱性和关键性（FaC）评估。2018年发布的工业基础调查年度报告采用新的四类风险评估方法。更加聚焦「风险」，也更加聚焦减轻风险措施的有效性。

2013年，国防部对工业基础进行评估的模型是：脆弱性和关键性（FaC）评估。该模型也旨在为其他机构评估提供一个模型。「脆弱性」和「关键性」大致类似于传统的概率和后果风险因素。

「脆弱性因素」是指可能破坏特定产品或服务的因素。包含四个指标：（1）国防部销售；（2）财务展望；（3）行业中的公司；（4）对外国的依赖。

「关键因素」是指使产品或服务难以替换的因素。包含6个指标：（1）替代品的可用性；（2）防御设计要求；（3）防御独特性；（4）设施/设备要求；（5）重建时间；（6）熟练劳动力

2018年，国防部 MIBP 对评估方法进行了更新，评估方法包括：风险识别、风险分析、风险缓解、风险监控。

风险识别：使用多个数据收集来源，包括政府、学术界和行业合作伙伴，以确定风险的关键能力。

风险分析：进行工业基础评估，以确定失去关键能力的可能性和后果。工业基础风险根据其后果进行分组，以确定降低风险的最佳工具。可以通过降低其可能性和/或后果来减轻风险。

风险缓解：使用多种工具来降低工业基础风险。国防部利用计划和权力机构支持美国制造业并维持健康的工业基础。

风险监控：评估所用风险缓解工具的有效性，并确定是否需要采取其他措施。

小结

美国国防部每年开展工业基础能力调查，并向国会提交年度工业能力评估报告，以系统反映美国国防工业技术及工业能力状况，是美国制定国防工业政策以及进行国防工业能力调整的重要决策依据，也是实现美国军用和民用科技工业基础统一的重要手段之一。目前，美国各界对国防工业供应链自主性、稳定性和可靠性担忧不断增大。美国的供应链安全也是国家战略。（机工智库研究员/于洋）

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