2023年11月26日，金杜律师事务所联合上海人工智能研究院、华为技术有限公司、上海昇思AI框架&大模型创新中心共同编制的《大模型合规白皮书》发布。
《大模型合规白皮书》着眼于当前大模型广阔的发展前景以及面临风险，重点梳理了欧盟、美国、英国以及我国在大模型及人工智能方面的法律监管现状。在我国人工智能法律监管框架之下，《大模型合规白皮书》进一步梳理了大模型相关方的合规义务及合规要点，可为相关单位开展大模型业务提供法律解读及合规指引，保障大模型相关业务的合规经营。《大模型合规白皮书》还展望了未来大模型法律监管体系的发展趋势与特征，认为大模型法律监管体系的发展演变将呈现标准化、国际化、多元化、差异化，并与社会伦理规范相融的发展特征，可为相关从业者了解大模型立法趋势和特征提供参考。
01 《大模型合规白皮书》编制背景
人工智能大模型的出现成为人工智能发展历程当中具有里程碑意义的标志性事件，正加速人工智能“奇点”时刻的到来。随着大模型技术创新发展日新月异，并与垂直行业深度融合应用，在充分显现人工智能技术红利的同时，其面临的隐私泄露、侵犯产权以及违背伦理等风险也日益突出，引发社会各界的广泛关注和担忧，需要加快完善大模型法律监管体系，推动行业共建大模型治理体系，确保大模型的应用和发展符合伦理道德和社会价值观。在此背景下，金杜律师事务所联合上海人工智能研究院、华为技术有限公司、上海昇思AI框架&大模型创新中心共同编制了《大模型合规白皮书》，为社会各界了解大模型立法最新动态和立法趋势提供有价值的参考，助力大模型行业健康规范发展。
02 《大模型合规白皮书》内容简述
《大模型合规白皮书》包含前言、大模型的发展历程、全球大模型监管现状、未来展望与发展建议等部分。其中，
•前言部分对于《大模型合规白皮书》的编制背景进行介绍，并对《大模型合规白皮书》的重点内容进行归纳。
•大模型的发展历程部分从科技发展史的角度对于大模型的发展脉络进行梳理，将大模型的发展历程分为早期模型的探索与局限性、深度学习的崛起等阶段，并展现了GPT等代表性大模型为人类社会带来的效率与准确度革命、机会与挑战在内的重大影响。
•全球大模型监管现状部分从比较法的角度对于欧盟、美国、英国等主要国家和地区对于大模型的监管现状进行介绍，并从立法现状、合规要素、大模型业务中各方合规义务、大模型运营要素等角度，以法律制度与行业实践相结合的方式，对于我国大模型监管制度进行深入解读，并为大模型业务中的各方参与主体提供切实可行的合规建议。
•未来展望与发展建议部分对于大模型未来的发展趋势以及与之相配套的治理制度建设方向进行展望，并提出了由政府、企业与社会组织共同构筑大模型合规生态的发展倡议。
03 《大模型合规白皮书》的亮点与意义
《大模型合规白皮书》由金杜律师事务所联合上海人工智能研究院、华为技术有限公司、上海昇思AI框架&大模型创新中心共同编制，是法律服务机构与人工智能领域的新型研发机构、创新企业开展交流协作的结晶，体现了各编制单位对以人工智能为代表的战略性新兴产业对实体经济和社会发展的长远影响的深入研究，亦结合国际趋势、产业现状以及存在问题，提出了相应的发展思路和解决方案。
同时，《大模型合规白皮书》也是对上海政府为落实人工智能大模型创新发展而制定的若干措施的回应。2023年10月20日，上海市经济和信息化委员会、上海市发展和改革委员会、上海市科学技术委员会、中共上海市委网络安全和信息化委员会办公室、上海市财政局联合印发《上海市推动人工智能大模型创新发展若干措施（2023-2025年）》，提出：着力支持大模型创新能力，建立大模型测试评估中心，支持本市相关主体主导或参与国家大模型相关标准制订；营造一流创新环境，建立常态化服务机制，对由大模型驱动的具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务，开展常态化联系服务，加强合规指导，推动相关主体按照规定履行安全评估、算法备案等相关程序。《大模型合规白皮书》对于大模型开发、运营相关的行业规范的梳理可以为研发机构、创新企业后续参与大模型标准制定提供参考；与此同时，《大模型合规白皮书》对于算法备案、安全评估在内的大模型相关监管手续的介绍可以作为大模型领域相关主体的合规指南。在此基础上，金杜律师事务所的专业团队将持续助力人工智能行业的健康规范发展，为研发机构、创新企业提供业务模式设计、合规咨询等各项法律支持。
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本文作者
张逸瑞
合伙人
知识产权部
zhangyirui@cn.kwm.com
业务领域：知识产权、数字资产管理交易和战略运营
张逸瑞律师的主要执业领域为一般知识产权业务、科技成果转化、数据和其他数字资产的交易与战略管理。张逸瑞律师尤其擅长元宇宙、人工智能、机器人等前沿高科技产业的法律事务，对于高科技领域有深入的研究和长期的经验，她长期为诸多高科技领域的客户提供综合服务，包括科技成果转化架构搭建(技术出资、技术转让、横向技术联合、纵向技术许可等多种模式)、产学研用一体化、科研人才引进规划、技术秘密风险防范、创新商业模式等。
冯宝宝
主办律师
知识产权部
张一凡
律师助理
知识产权部
朱佳蔚
律师助理
知识产权部
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封面图源：问题少年002·杜飞辰
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